国家金融监督管理总局网站11月17日发布的行政处罚信息公开表显示,因风险项目填报不准确、固有资产分类不准确、使用信托计划资金置换“四证不全”房地产开发项目融资、违规发放土地储备信托贷款、违规刚性兑付、信托产品投资者人数不符合规定、并购贷款贷前调查不尽职、信息披露不到位等八项违规,兴业信托被罚款295万元,作出处罚决定的日期为2023年11月13日。
截图来源:国家金融监督管理总局网站
降级已成定局!
11月16日晚间,金融监管总局发布《信托公司监管评级与分级分类监管暂行办法》的通知,将监管评级结果确定为1~6级,数值越大反映机构风险越大,需要越高程度的监管关注。
其中,监管评级最终得分在90分(含)以上为1级,80分(含)~90分为2级;70分(含)~80分为3级,60分(含)~70分为4级;40分(含)~60分为5级;40分以下为6级。监管评级结果3级(含)以上为良好。
值得注意的是,评级结果和系统性评估结果将影响信托公司的市场准入、经营范围、监管标准、监管资源配置等,而近年来监管持续引导压降和严查的多项业务,将可能直接导致信托公司评级下调,包括多次或大量开展为其他金融机构提供监管套利的通道业务;多次向不合格投资者销售信托产品;向信托产品投资者大量出具兜底承诺函;新开展非标资金池业务;违反资管新规要求对信托产品进行刚性兑付;违规从事未经批准的业务等。
按照新发布的信托公司评级办法,兴业信托此次被罚的八项违规因多项触及监管评级办法规定,将直接影响兴业信托本年度的监管评级,降级已成定局!
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