5月29日,交易商协会官网信息显示,近期,交易商协会了解到,个别发行人在债券发行工作中,未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会决定对长春城投建设投资(集团)有限公司、光大证券股份有限公司启动自律调查。
同时,交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现,成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会决定对上述4家机构启动自律调查。
交易商协会并未透露对上述机构启动自律调查的具体细节,但是,在今年4月,交易商协会刚通报对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。交易商协会根据市场机构反映的情况发现,部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。
具体来看,近期市场机构反映,部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋,利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。交易商协会表示,各市场成员要加强内控,高度重视债券业务合规检查,避免发生此类违法违规行为。
彼时,交易商协会表示,下一步,将加强债券交易结算链条分析,加大对违法违规交易行为打击力度,并加强市场警示教育,维护市场秩序,促进银行间债券市场规范健康发展。
违规行为屡有发生
在今年4月12日,中国银行间市场交易商协会官方网站通报了对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。
交易商协会根据市场机构反映的情况发现,部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会随即对6家中小金融机构启动自律调查。
交易商协会网站显示,有市场机构反映,部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋,利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。各市场成员要加强内控,高度重视债券业务合规检查,避免发生此类违法违规行为。
交易商协会强调,将加强债券交易结算链条分析,加大对违法违规交易行为打击力度,并加强市场警示教育,维护市场秩序,促进银行间债券市场规范健康发展。
今年2月2日,交易商协会还通报了2023年度银行间债券市场自律处分情况。据交易商协会统计,2023年全年,交易商协会共对52家机构立案调查,作出自律处分121家(人)次,涉及61家机构和60名责任人。
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